重要情報シート(金融事業者編)

1.当社の基本情報 (当社はお客様に金融商品の販売仲介をする者です)

社名

株式会社アドバンス・フィナンシャルプランニング

登録番号

近畿財務局長(金仲)第330号

所属金融商品取引業者

SBI証券

加入協会

当社の概要を記したウェブサイト

「https://www.advance-fp.co.jp」

2.取扱商品 (当社がお客様に提供できる金融商品の種類は次のとおりです)

預金(投資性なし)

預金(投資性あり)

国内株式

外国株式

円建債券

外貨建債券

特殊な債券(仕組債等)

投資信託

ラップ口座

ETF、ETN

REIT

その他の上場商品

保険(投資リスクなし)

保険(投資リスクあり)

これら以外の商品

2.取扱商品 (当社がお客様に提供できる金融商品の種類は次のとおりです)

預金(投資性なし)

預金(投資性あり)

国内株式

外国株式

円建債券

外貨建債券

特殊な債券(仕組債等)

投資信託

ラップ口座

ETF、ETN

REIT

その他の上場商品

保険(投資リスクなし)

保険(投資リスクあり)

これら以外の商品

3.商品ラインナップの考え方(商品選定のコンセプトや留意点は次のとおりです)

当社は、お客様の利益を最優先する「お客様第一主義」を経営理念に、お客様のライフプランを確認しながら、金融商品仲介業者及 び生命保険代理店として、金融商品の提案、さらには専門職のファイナンシャルプランナーとして金融経済に関するアドバイスやサー ビスの提供に邁進しております。 金融商品の取扱いにあたっては、年齢、投資経験、ライフプラン、期待収益、リスク許容度に適した商品をお選び頂けますよう、商品 性がわかりやすくリスクが相対的に低いと考えられる商品から、新たな投資戦略を用いて収益の獲得を目指す商品まで、お客様の資 産形成に資する商品かを厳正に審査した上で取り扱うこととしております。様々なニーズに対応するべく幅広い商品を取りそろえるだ けではなく、投資初心者の方でも、商品性やリスク、手数料などを理解したうえで選択しやすい情報開示やサービスを提供しておりま す。

4.苦情・相談窓口

当社お客様相談窓口

0120-104-214 ※平日(年末年始を除く)8:00~17:00

特定非営利活動法人
証券・金融商品あっせん相談センター

0120-64-5005 ※月~金曜日9:00~17:00
(振替休日を含む祝日、年末年始12月31日~1月3日を除く)

金融庁金融サービス利用者相談室

0570-016811(03-5251-6811)

※各所属金融商品取引業者の窓口は各社の契約締結前交付書面をご参照ください。

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